有消息表示,為加強阻嚇力,證監會在過去幾年已傾向以刑事程序,來打擊市場失當行為

 

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最近,香港證監會對多名人士展開研訊程序,原因是他們涉嫌對一家上市地產公司的股份進行內幕交易。這家上市企業的公司秘書,以及公司主席的私人司機,懷疑在一則內幕消息發佈前夕,指使親友買入其公司的股份,並於消息公佈後,於股價上升時沽出股份,分別賺取超過20萬及10萬港元的利潤。

如果他們的指控最終成立,將很大機會面臨罰款、負責證監會的調查費,甚至因刑事檢控而面臨入獄,最終得不償失。

事實上,根據現行的「雙軌」制度,如果證監會對一名違規人士展開刑事訴訟,便不能再藉民意程式追究其責任,是否向違規人士提出刑事檢控,會由證監會與律政司司長決定。不過有消息表示,為加強阻嚇力,證監會在過去幾年已傾向以刑事程式,來打擊上述市場失當行為。

例如證監會曾與香港特區政府律政司簽訂備忘錄,以確立並進一步加強雙方就處理《證券及期貨條例》及其他相關法例下刑事案件的合作事宜,以確保適時並有效處理金融業的不當行為,為本港證券及期貨市場的投資者提供保障。

根據《證券及期貨條例》 第303條,凡涉及內幕交易、操控價格、虛假交易或提供虛假交易資料等市場失當行為的人士,一經刑事檢控,經《簡易程式治罪條例》起訴,可判囚最多3年及罰款100萬元;若情節較嚴重的案件,經循公訴程式定罪,最多可判囚10年及罰款1,000萬元。

筆者有一名循規蹈矩的上市公司高管朋友,曾經收過證監會的會面通知,被要求與證監會人員見面。事實上,他是有依時出席的責任,因為根據《證券及期貨條例》第183條,證監會有權就任何觸犯第182條例之罪行(如市場失當行為、違反披露規定、欺詐或不當行為等),向任何調查人士或任何相信擁有相關紀錄、文件或資料的人士,在調查員指定的時間和地點出席會面,回答任何與調查事宜有關的問題。

因此,若被通知者收到會面通知,便有出席會面的法律責任,如果未有出席而沒有合理辯解,便屬於刑事罪行,最高刑罰為罰款20萬元及監禁一年。所謂合理辯解,即證監會發出的通知從未被收件人知悉、例如郵寄地址錯誤或已搬遷等。

不過,筆者也勸這位朋友不用太過擔心,應該先弄清自己是「被調查人士」,還是「協助調查人士」,因為如果他沒有做錯任何事,很可能只是獲邀為個別事件提供資料;但如果他是被調查人士,即表示可能涉及某些不當行為而遭到調查了。

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快遞公司順豐控股股份有限公司(6936.HK; 002352.SZ)周四表示,5月收入同比增長11.3%達251億元;包裹業務量飆升31.8%,但每票收入下滑14%,抵銷了部分漲幅。 順豐速運物流業務於5月投遞了14.8億票包裹,平均每票單價為13.12元,實現194億元收入;其供應鏈與國際業務當月貢獻57.3億元,同比增長5%。 公司將業務提升歸功於618購物節提前啓動,利好5月業績表現。但公司補充:「國際貨運代理業務的收入,部分受到國際貿易關係波動影響」。 順豐於周五早盤中一度大漲7%,但接著出現回吐,下午交易尾聲小幅上揚約2%。 陽歌 欲訂閱咏竹坊每周免費通訊,請點擊這裏

簡訊:腦動極光首席執行官因病去職

腦動極光醫療科技有限公司(6681.HK)周五公布,集團執行董事兼首席執行官及首席研發官王曉怡,因持續加重的抑鬱症引發的健康問題辭職,自周四起生效。 王曉怡在公告中稱,其病情在公司上市過程中加重,確認必須暫停所有工作,集中精力治療康復,此舉也有助確保公司治理穩定。公司已授權授權集團首席技術官兼首席運營官蔡龍軍代行王曉怡職務。 腦動極光總部位於浙江紹興,是中國首家將腦科學與人工智能技術相結合、開發醫療級數碼療法產品的公司,其產品管線涵蓋由血管疾病、神經退化性疾病、精神疾病、兒童發育缺陷等。去年公司收入1.22億元(1,700萬美元),按年增82.01%,虧損1.98億元,收窄44.7%。 消息公布後,周五公司股價高開,至中午收市報6.99港元,升1.8%。 李世達 欲訂閱咏竹坊每周免費通訊,請點擊這裏
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AI新股蜂湧搶上市 雲知聲審慎集資4,000萬美元

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簡訊:椰子水龍頭IF 招股集資11.6億元

椰子水品牌IF母企IFBH Ltd.(6603.HK)周五在港公開招股,發售近4,166.7萬股,一成公開發售,每股售價介乎25.3元至27.8元,集資近11.6億元,於本月25日截止認購,30日掛牌。 2020年開始,if已成內地椰子水的一哥,銷量更連續五年位居榜首,市場佔有率達34%。在香港市場,自2016年開始,已連續九年銷量第一,市佔率達到60%。 公司2024年的收入為1.58億美元,較2023年大升80%。 去年盈利3,332萬美元,按年勁升98%。公司的收入中,椰子水佔比達95.6%;集團去年毛利率,由2023年的35.5上升1.7個百分點至37.2%。 劉智恒 欲訂閱咏竹坊每周免費通訊,請點擊這裏