有消息表示,為加強阻嚇力,證監會在過去幾年已傾向以刑事程序,來打擊市場失當行為

 

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最近,香港證監會對多名人士展開研訊程序,原因是他們涉嫌對一家上市地產公司的股份進行內幕交易。這家上市企業的公司秘書,以及公司主席的私人司機,懷疑在一則內幕消息發佈前夕,指使親友買入其公司的股份,並於消息公佈後,於股價上升時沽出股份,分別賺取超過20萬及10萬港元的利潤。

如果他們的指控最終成立,將很大機會面臨罰款、負責證監會的調查費,甚至因刑事檢控而面臨入獄,最終得不償失。

事實上,根據現行的「雙軌」制度,如果證監會對一名違規人士展開刑事訴訟,便不能再藉民意程式追究其責任,是否向違規人士提出刑事檢控,會由證監會與律政司司長決定。不過有消息表示,為加強阻嚇力,證監會在過去幾年已傾向以刑事程式,來打擊上述市場失當行為。

例如證監會曾與香港特區政府律政司簽訂備忘錄,以確立並進一步加強雙方就處理《證券及期貨條例》及其他相關法例下刑事案件的合作事宜,以確保適時並有效處理金融業的不當行為,為本港證券及期貨市場的投資者提供保障。

根據《證券及期貨條例》 第303條,凡涉及內幕交易、操控價格、虛假交易或提供虛假交易資料等市場失當行為的人士,一經刑事檢控,經《簡易程式治罪條例》起訴,可判囚最多3年及罰款100萬元;若情節較嚴重的案件,經循公訴程式定罪,最多可判囚10年及罰款1,000萬元。

筆者有一名循規蹈矩的上市公司高管朋友,曾經收過證監會的會面通知,被要求與證監會人員見面。事實上,他是有依時出席的責任,因為根據《證券及期貨條例》第183條,證監會有權就任何觸犯第182條例之罪行(如市場失當行為、違反披露規定、欺詐或不當行為等),向任何調查人士或任何相信擁有相關紀錄、文件或資料的人士,在調查員指定的時間和地點出席會面,回答任何與調查事宜有關的問題。

因此,若被通知者收到會面通知,便有出席會面的法律責任,如果未有出席而沒有合理辯解,便屬於刑事罪行,最高刑罰為罰款20萬元及監禁一年。所謂合理辯解,即證監會發出的通知從未被收件人知悉、例如郵寄地址錯誤或已搬遷等。

不過,筆者也勸這位朋友不用太過擔心,應該先弄清自己是「被調查人士」,還是「協助調查人士」,因為如果他沒有做錯任何事,很可能只是獲邀為個別事件提供資料;但如果他是被調查人士,即表示可能涉及某些不當行為而遭到調查了。

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簡訊:生力啤上半年盈收雙升

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簡訊:雍禾醫療發盈喜 扭虧為盈賺2,500萬

醫療機機雍禾醫療集團有限公司(2279.HK)周二發盈喜,截至今年6月底止的中期業績扭虧為盈,純利不少於2,500萬元人民幣(下同),去年同期則虧損1.39億元。 集團表示,期內通過優化門店網絡,將資源聚焦核心門店,提升醫院運營效率。此外,持續提升自研的連鎖醫療管理系統「禾帆」,並融入企業AI知識庫引擎。同時,集團通過管理模型重構及營鎖投放精細管理,顯著提升獲客轉化率及投入產出比。 周二雍禾医疗平开报3.54港元,后股价急跌逾5%,今年以来公司股价升近三倍。 劉智恒 欲訂閱咏竹坊每周免費通訊,請點擊這裏
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燕之屋營跌利增 王石代言銷售慘淡

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