有消息表示,为加强阻吓力,证监会在过去几年已倾向以刑事程序,来打击市场失当行为

 

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最近,香港证监会对多名人士展开研讯程序,原因是他们涉嫌对一家上市地产公司的股份进行内幕交易。这家上市企业的公司秘书,以及公司主席的私人司机,怀疑在一则内幕消息发布前夕,指使亲友买入其公司的股份,并于消息公布后,于股价上升时沽出股份,分别赚取超过20万及10万港元的利润。

如果他们的指控最终成立,将很大机会面临罚款、负责证监会的调查费,甚至因刑事检控而面临入狱,最终得不偿失。

事实上,根据现行的“双轨”制度,如果证监会对一名违规人士展开刑事诉讼,便不能再藉民意程序追究其责任,是否向违规人士提出刑事检控,会由证监会与律政司司长决定。不过有消息表示,为加强阻吓力,证监会在过去几年已倾向以刑事程序,来打击上述市场失当行为。

例如证监会曾与香港特区政府律政司签订备忘录,以确立并进一步加强双方就处理《证券及期货条例》及其他相关法例下刑事案件的合作事宜,以确保适时并有效处理金融业的不当行为,为本港证券及期货市场的投资者提供保障。

根据《证券及期货条例》 第303条,凡涉及内幕交易、操控价格、虚假交易或提供虚假事务数据等市场失当行为的人士,一经刑事检控,经《简易程序治罪条例》起诉,可判囚最多3年及罚款100万元;若情节较严重的案件,经循公诉程序定罪,最多可判囚10年及罚款1,000万元。

笔者有一名循规蹈矩的上市公司高管朋友,曾经收过证监会的会面通知,被要求与证监会人员见面。事实上,他是有依时出席的责任,因为根据《证券及期货条例》第183条,证监会有权就任何触犯第182条例之罪行(如市场失当行为、违反披露规定、欺诈或不当行为等),向任何调查人士或任何相信拥有相关纪录、文件或数据的人士,在调查员指定的时间和地点出席会面,回答任何与调查事宜有关的问题。

因此,若被通知者收到会面通知,便有出席会面的法律责任,如果未有出席而没有合理辩解,便属于刑事罪行,最高刑罚为罚款20万元及监禁一年。所谓合理辩解,即证监会发出的通知从未被收件人知悉、例如邮件地址错误或已搬迁等。

不过,笔者也劝这位朋友不用太过担心,应该先弄清自己是“被调查人士”,还是“协助调查人士”,因为如果他没有做错任何事,很可能只是获邀为个别事件提供数据;但如果他是被调查人士,即表示可能涉及某些不当行为而遭到调查了。

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新闻

简讯:极氪私有化获股东高比例通过

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Shengjing Bank is a lender

沈阳国资委终极提价 盛京股东卖还是不卖?

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简讯:小鹏通过麦格纳代工 实现欧洲量产

电动车制造商小鹏汽车有限公司(XPEV.US; 9868.HK)周一宣布,将透过麦格纳(Magna Steyr)奥地利工厂实现在欧洲的本地化生产,首批小鹏G6与G9已于该厂顺利下线,相关专案预计于2025年第三季全面启动。 据财新报道,麦格纳是全球汽车零部件巨头,亦为多家整车企业提供代工服务,累计生产逾400万辆汽车。小鹏表示,看重麦格纳在零部件、系统及整车领域的综合能力与供应链网路,能快速推动本地化落地,未来将在奥地利投产更多纯电轿车与SUV车型。 代工并非小鹏首次尝试。2017年,小鹏曾与海马汽车合作,代工生产首款G3车型。董事长何小鹏亦坦言,公司在中国市场起步即采代工模式,在欧洲延续此策略并不意外。 对中国新能源车企而言,欧洲是全球第三大汽车市场,2024年新车注册量达1063万辆,其中纯电动车注册量同比大增22%。然而,随着欧盟自2024年10月底对中制电动车加征最高35.3%反补贴关税,本地化生产的重要性愈发凸显。比亚迪(1211.HK; 002594.SZ)、零跑(9863.HK)、广汽(02238.HK;601238.SH)等亦相继公布欧洲建厂或代工计划,与小鹏一样积极抢占市场先机。 小鹏港股周二收升1.8%,报84.8港元。年初至今累升81.43%。 李世达 欲订阅咏竹坊每周免费通讯,请点击这里 

简讯:食髓知味 博雅斥2.2亿续购比特币

网络游戏开发商博雅互动国际有限公司(0434.HK)周二公布,在本月15及16日间,斥资2.19亿港元购入245枚比特币。 收购比特币的资金,主要来自今年公司多次配股所得。截至公告日,博雅持有3,925枚比特币,平均每枚购入价为66,094美元。 公司表示进一步购入比特币,是持续对Web3游戏及Web3基础设施研发进行投入,并扩大Web3核心战略资产储备,以及继续在该领域进行项目投资和战略合作。 博雅周三开盘升1.2%报7.4港元,公司过去半年股价上升90%。 刘智恒 欲订阅咏竹坊每周免费通讯,请点击这里